平阴农商银行“三个严格”提升合规文化建设水平 -威尼斯5994

       鲁网7月26日讯    平阴农商银行以“三个严格”为抓手，认真贯彻以合规为中心的经营理念，进一步构筑员工“不想违”“不敢违”“不愿违”的思想防线，提升合规文化建设水平。

  严格履职，强化组织领导。一是提高思想认识。平阴农商银行严格贯彻监管部门、省联社及济南办事处关于合规文化建设工作要求，持续推进合规文化创建工作，全面加强合规管理队伍建设，努力提升合规风险管理水平，不断完善内控合规管理长效机制，夯实风险防范基础。二是加强组织领导。成立以董事长任组长，其他领导班子任副组长，各支行、各部室负责人为成员的合规文化建设活动领导小组。董事长为合规文化建设工作的第一责任人，其他班子成员是本单位合规文化建设工作的组织者、实践者。三是以上率下推进。董事长与支行行长、部室经理逐级签订案件防控责任书，全员签订合规履职承诺书，层层压实案防责任，筑牢了以上率下，上下联动，全员参与的案防机制，形成合规案防工作齐抓共管的良好氛围。

  严格排查，夯实案防基础。一是提高案防工作成效。切实按照《全省农村商业银行案件防控工作办法》等相关规章制度要求，做好案件风险防范和案件信息报送工作。不断提高履职能力持续开展案件风险排查，有效组织案件管理工作，形成协调有序、边界清晰、责任明确的工作机制，实现案件管理过程的规范和统一。持续保持高压态势，健全案防长效机制。二是提高排查频率。制定印发《山东平阴农村商业银行股份有限公司关于进一步加强员工异常行为不定期排查工作的通知》，将定期排查与不定期排查相结合，每季应至少开展一次不定期排查，对会计、信贷、资金等重要岗位员工，以及基层负责人群体、日常检查发现的屡查屡犯人员等机构或人员要加大排查频率。三是加强员工行为管理。通过系统排查、各单位排查和现场检查等多种方式，紧盯重点领域、重点岗位、重点人员，深入开展员工异常行为排查，抓早抓小，防微杜渐。认真做好员工异常行为排查系统疑点数据核查，严格按时间节点开展核查、整改和追究工作，切实发挥好系统支撑作用。

  严格执行，开展合规培训。一是以考促学。为加强员工对法律法规、监管规章及内部管理制度得掌握程度，平阴农商银行组织开展合规测试，通过率为100%，使员工熟练掌握法律法规、监管规章及内部管理制度，做到内化于心、外化于行，有效提升了员工合规知识掌握水平。二是加大合规培训力度。制定印发《平阴农商银行2023年“合规大讲堂”活动实施方案》。截至目前累计开展“合规大讲堂”18期，累计培训694人次，培训内容覆盖案件防控、运营管理、信贷管理、风险合规、党建、宣传等方面。充分发挥高管带头引领作用，积极开展合规宣讲“四必讲”及高管下基层宣讲活动。目前累计开展宣讲活动10次，参与600人次，形成“人人讲合规”的良好氛围。三是开展案例警示教育。将案例警示教育作为月度经营分析会学习中一项固定内容，高管人员带头剖析案例警示。会后各支行、各部室负责人积极贯彻落实学习文件精神，充分利用晨夕会、部门例会等契机，每月至少组织一次全员案例警示教育学习。截至目前，编制问题反思编制警示教育案例3例，开展案件警示教育7期，参与人次1836人。（本网记者）